立案五个月领罚单 *ST工新股民不要错过索赔机会

2019-01-09 8:21:55 | 来源: 财富动力网 作者: 余以墨

    编者按:


    近日证监会披露其2018年证监会行政处罚情况,全年度作出的行政处罚决定一共有11大类、310件,罚没金额106.41亿元,行政处罚数量、罚金规模、市场禁入人数等方面,均有不同幅度增长,证监会对资本市场乱象的高压震慑和监管效能有增无减。总体看,证监会2018年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入50人,同比增长13.64%.


    从行政处罚类型看,共分为11大类。其中,信息披露违法类案件处罚56起。这些案件大多数涉及虚假陈述,相关遭受损失的投资者可以进行索赔起诉。


    本期“金融315”带来*ST工新、祥源文化天成控股长园集团等公司的索赔信息,供投资者参考。


    立案五个月领罚单


    *ST工新股民不要错过索赔机会


    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司(股票代码:600701,以下简称“*ST工新”)于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号:黑调查字[2018]25号)。因*ST工新涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。2018年12月28日,*ST工新公告收到《上海证券交易所纪律处分决定书》(「2018」85号)。


    根据《上海证券交易所纪律处分决定书》披露,*ST工新及其控股股东、关联方在信息披露、规范运作等方面,有关责任人在职责履行方面存在违规行为:其一,控股股东控制的公司违规占用公司巨额资金;其二,公司为控股股东及其控制的公司违规提供巨额担保;其三,公司未及时披露多起重大诉讼和仲裁;其四,公司未及时披露主要账户被冻结情况;其五,公司未及时披露重要子公司股权被冻结情况;其六,公司未及时披露重大债务到期未清偿事项;其七,公司内部控制存在重大缺陷,巨额资金流出等无法核实;其八,公司存在重大会计差错,导致2016年、2017年年度报告财务数据披露不真实、不准确。


    北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(020-87658730)分析,*ST工新已因虚假陈述收到《上海证券交易所纪律处分决定书》,此份处分决定书并不能等同于证监会的行政处罚决定书,但是已足以认定*ST工新存在虚假陈述行为。*ST工新隐瞒公司所涉诉讼和仲裁、隐瞒主要账户被冻结情况的行为,严重损害其投资者的合法利益,并且未及时披露重大债务,容易误导投资者对其产生错误的预期判断,进而造成投资者的投资损失。因此,张律师认为在2017年5月16日至2018年7月23日期间买入*ST工新,并在2018年7月23日后卖出或继续持有股票的投资者,可做好索赔准备,尽快借助专业律师团队的力量来维护自身的合法权益。此条件仅为暂定条件,具体索赔区间以将根据监会出具的行政处罚文件进行调整。


    祥源文化索赔案近期开庭


    这些投资者还可以加入起诉


    浙江祥源文化股份有限公司(股票代码:600576,股票曾用名为“万家文化”,现已更名为“祥源文化”,下称“祥源文化”)于2018年8月4日发布公告其收到了证监会的《行政处罚决定书》(处罚字「2018」66号),因祥源文化、万家集团有限公司(以下简称“万家集团”)、孔德永等涉嫌信息披露违法被证监会处以行政处罚。其实这已是祥源文化收到的第二份行政处罚决定书,早在同年4月16日,祥源文化也同样因信息披露违法违规而与西藏龙薇文化传媒有限公司等共同被证监会进行行政处罚,这也就是民众周知的赵薇被证监会处罚一案。


    祥源文化因信息披露违法违规被证监会立案调查分别是在2017年10月14日与2017年2月28日。根据最新的行政处罚决定书,祥源文化在2015年12月31日签订的《合作备忘录》,以及2016年7月23日披露的《收购预案》,均能认定万家文化拟收购上海快屏网络科技有限公司100%股权属于应披露的重大事件,但是2015年11月30日至12月2日,祥源文化连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%.12月2日,祥源文化向万家集团出具《关于股票异常波动的问询函》,并于当日收到万家集团《复函》。万家集团作为控股股东、孔德永作为祥源文化实际控制人在《复函》中确认祥源文化不存在应披露而未披露事项。12月3日,祥源文化发布《股票交易异常波动公告》和万家集团《复函》,披露公司不存在应披露而未披露事项。此种情况于2015年12月29日再次发生。在上述重大事件筹划至签订相关备忘录的过程中,祥源文化从未披露过收购相关信息,直至2016年6月18日才在《浙江万好万家文化股份有限公司关于审议重大资产重组继续停牌的董事会决议公告》(临2016-040)中披露了上述收购事项。


    根据上述事实,北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师(微信:tz315-wh)分析,祥源文化的虚假陈述行为日基本可以认定为2015年12月3日,而虚假陈述行为的揭露日则应认定为2017年10月14日。因为祥源文化的虚假陈述行为较为复杂,对其虚假陈述行为的揭露日认定也存在众多争议。


    近期针对祥源文化收到的第一份行政处罚决定而提起的证券责任纠纷案件一审已经开庭,公告显示,目前,祥源文化已经涉及到440起这样的证券虚假陈述责任纠纷案件,诉讼金额共计人民币5584.77万元,除已撤诉案件外剩余439起案件诉讼金额共计人民币5580.57万元。祥源文化还称,目前,公司各项业务经营情况正常。截止至2018年8月2日,有16起涉及公司的案件开庭。剩余423起案件未开庭审理。因此,吴律师认为在2015年12月3日至2017年10月14日之间买入祥源文化股票,并且在2017年10月14日之后卖出或继续持有的投资者,可以向专业律师团队寻求法律帮助,以便向祥源文化提起索赔诉讼,维护投资者的合法权益。


    天成控股虚构业绩被罚


    投资者损失惨重


    贵州长征天成控股股份有限公司(股票代码:600112,以下简称“天成控股”或公司)于2018年1月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(稽查总队调查通字180009号),对公司2016年年度业绩预告与年度报告业绩披露差异进行立案调查。历时数月,天成控股于2018年11月29日发布公告,公司因信息披露违法违规收到证监会的《行政处罚决定书》([2018]112号)。


    据北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师介绍,此次天成控股被处罚的事宜属于业绩预告存在虚假记载,导致公司股价虚涨。天成控股在业绩预报中提前确认收益,但最终企业的实际收益不仅没有达到预期状态,反而与业绩预告相差甚远。证监会对天成控股的处罚也透露出证监会对于上市公司业绩预告的监管力度逐渐加强的态度。


    实际上,天成控股的行为极其容易误导投资者进行投资,与符合索赔条件的投资者之受损事实之间存在一定的因果关系。其实早在2018年10月17日,天成控股就已收到证监会的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2018]133号),因此此前若有受损投资和已将所有准备材料准备妥当的,将尽快向法院提交起诉材料立案。


    郑律师提出,此次天成控股的虚假陈述行为揭露日与常见的证券虚假陈述行为揭露日的认定可能有所不同,因为天成控股在2017年4月23日发布了2016年度业绩预告更正公告,投资者可通过此公告知悉天成控股的虚假陈述行为,所以郑律师(微信号:tz315-wh)认为,如果投资者在2017年1月26日到2017年4月24日之间买入天成控股股票,并且在2017年4月24日后卖出或继续持有股票,目前已可正式提起索赔诉讼。并且自天成控股发布2016年度业绩预告更正公告之日起,其股价出现了较大幅度的下跌,不少投资者遭受了较大的损失,若有同时符合条件的投资者,建议尽快寻求专业律师团队提供法律支持。


    长园集团涉嫌信披违规


    投资者可密切关注监管进展


    长园集团股份有限公司(股票代码:600525,以下简称“长园集团”)于2018年12月25日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于长园集团股份有限公司子公司业绩事项的监管工作函》(上证公函「2018」2758 号) ,内容为:2018年12月25日长园集团披露了2018 年半年度报告事后审核二次问询函的回复公告、以及子公司业绩风险的提示性公告。根据相关公告,长园集团下属子公司业绩存在业绩造假嫌疑,且目前面临大额资产减值风险和较大资金压力。


    根据《证券法》、最高法院虚假陈述司法解释,上市公司因信息披露违法被证监会处罚,权益受损的投资者可以依法索赔,包括差额损失、佣金、印花税、利息损失等。北京市炜衡(广州)律师事务所的黄律师(热线:020-87658730;微信号:tz315-wh)认为,证监会目前尚未对长园集团立案调查,也尚未作出行政处罚,因此,投资者维权还需要耐心等待,只有证监会作出行政处罚,符合条件的投资者才可以起诉索赔。但是,2018年12月24日(含当日)前买入长园集团股票,并在2018年12月25日后卖出或继续持有该股票、存在亏损的投资者,可以办理索赔预登记,为日后索赔做好准备。


    同样的,康美药业也在近期被证监会做出立案调查的决定,黄律师认为在2018年12月29日之前买入康美药业股票,并且在2019年1月1日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以办理索赔预登记。索赔预登记条件仅供参考,不涉及任何股票买卖建议和投资决策建议。索赔条件根据中国证监会调查结论进一步调整,最终以法院认定为准。


    「科普小知识」


    在证券虚假陈述责任纠纷中,虚假陈述与损害结果之间被认定存在因果关系是索赔的关键。投资人具有以下情形的,人民法院将认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系:(一)投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;(二)投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券;(三)投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生亏损。具有以下情形的,人民法院将认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系:(一)在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券;(二)在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资;(三)明知虚假陈述存在而进行的投资;(四)损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致;(五)属于恶意投资、操纵证券价格的。


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