谭浩俊:重罚非法经营证券业务 乱世用重典

2015-09-07 13:34:04 | 来源:凤凰网
  证监会2日晚间发布公告,日前对恒生公司、铭创公司、同花顺公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕,进入告知听证程序,并作出如下行政处罚:没收恒生公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款;没收铭创公司违法所得1599万元,并处以4796万元罚款;没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。同时,对三个公司的相关责任人也进行了处罚。
 
  尽管在证监会立案调查时,三家公司都公开表示,没有违规经营证券业务。但是,经过有关方面的深入调查,最终还是认定其具有违规经营证券业务的行为,特别是向不具有经营证券业务资质的客户销售系统提供相关服务,并获取非法收益,已严重违反了《证券法》的相关规定,扰乱了正常的证券市场秩序。
 
  虽然按照处罚程序,有关方面还将举行听证,被罚公司如果能够提供有力的证据,证明企业没有违法行为,也可以免予处罚。但是,从目前的实际情况以及证券市场规范的要求来看,难度是相当大的,甚至可以说是基本没有可能的。
 
  事实也是如此,在证券市场处于火爆阶段时,很多违规行为,或许能够在投资者和监管层的狂热中暂时隐蔽,暂时得不到法律的制裁。但是,随着火爆的逐渐消退,特别是市场出现了不稳定,违规行为也就会逐步暴露,成为投资者关注的焦点了。而三家公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统,本身并没有什么问题,甚至可以认为是对证券市场繁荣的一种支持。
 
  关键在于,开发的新系统在从事证券业务时,必须严格执行相关法律所规定的内容和要求,而不是为了自身利益去伤害投资者利益和市场秩序。如果这样,自然需要受到法律的制裁,受到相关规定的严厉处罚。此次对三家公司的重罚,也正是基于这样的一种情形,更是股市出现严重震荡情况下的“乱世用重典”。
 
  必须看到,从6月下旬开始的股市震荡现象,已经历了2个多月时间,期间,管理层采取了一系列的救市措施,包括政策、资金、资源以及查处违规现象等,但是,讫今为止,股市仍然处于严重震荡之中,甚至下跌速度超过了2008年。而在严重震荡中,投资者、特别是普通投资者的利益也是一损再损,不仅赔光了股市火爆以来取得的所有利益,还因为配资等方面的原因倒贴了不少利益,说股市哀鸿遍野可能也不为过。
 
  虽然从实际情况来看,股市出现这样的现象,并非全是三家公司所为,甚至可以说三家公司的行为,只是对股市震荡起到推波助澜的作用。但是,正是因为有三家公司这样的非法行为,才使得股市的震荡难以控制,并引发更多非法行为。因此,对三家公司的严惩,既是对三家公司非法行为的处罚,也是对其他公司的警示。如果对这三家公司的行为不加以严厉处罚,可能更多的企业会加入到违规行列中来,使股市更加难以步入健康有序的发展轨道,最终走向消亡。
 
  退一步讲,纵然此次对三家公司的处罚“重”了一些,也没有什么问题,所谓乱世用重典,说的就是这个道理。否则,谁还会把法律当回事,谁还会尊重法律的威严,谁还能约束自己的行为。而此次对三家公司的严惩,还可能隐含一种更为重要的含义,那就是不管违规现象发生在什么样的企业身上,也不管企业有没有后台和背景,在法律面前都一律平等,从而进一步警示其他企业,不要再违规,如果还有违规现象,尽快收手。不然,三家公司就是学习的榜样。
 
  总之,对三家违法公司的严惩,是非常必要的,也是非常及时的。要从根本上解决股市震荡的问题,还是要从规范市场行为入手,从打击各种违法乱纪现象入手,让违规者不敢违规,让投机者不敢投机。只有这样,价值投资的理念才会在中国股市形成。(作者:谭浩俊)
大盘资金流向(实时)
主力资金净流,其中超级机构 净流入大盘资金如此走向, 你手中股后市如何?
马上咨询分析师,你手中股有无异动,该持有还是卖出?
最近咨询:

郑重声明:以上发布的信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。仅供参考,万隆网证券网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。万隆证券网一直维护证券市场舆论环境的稳定,坚决反对各种混淆视听的消息,虚假信息的传播,经发现将给予删帖并举报至相关部门。


万隆微信


您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

忘记密码?

您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

请再次“确认密码”

请填写“手机号码”

获取验证码

请填写“验证码”