马乐案曝四宗最:涉嫌70余股 成基金业最大老鼠仓

2014-01-21 7:57:16 | 本文来源:上证报 郭玉志
  时间最长:自任职基金经理,马乐便开始涉嫌从事“老鼠仓”交易,持续近26个月 股票最多:涉嫌“老鼠仓”股票70余只,“刷新”了许春茂案 交易金额最大:达到10亿余元 盈利最多:盈利1800万余元,超过李旭利案从明星基金经理到阶下囚或许只有一步之遥。
 
  继李旭利“老鼠仓”案尘埃落定后,记者日前获悉,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”案业已进入审理阶段,深圳市中院已于1月8日立案,预计今年4月份会有初步结果。
 
  值得注意的是,该案是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事“老鼠仓”交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗案件。
 
  “在巨大的利益面前,多数涉案基金经理均有侥幸心理,罔顾法律法规,职业道德严重缺失,其行为严重损害了市场运行秩序和广大基金份额持有人合法权益。”证监会相关人士表示,下一步将坚定不移地维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于“老鼠仓”在内的市场各类违法违规行为,将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。
 
  同时,市场机构也要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和职业道德教育,牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,履行诚实守信、勤勉尽责的受托责任,依法合规从业。
 
  捕 鼠
 
  海量数据筛查对比发现线索
 
  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索去年上半年,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”交易一经曝光,即引发了市场广泛关注。
 
  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索。
 
  据悉,2013年4月,上交所市场监察部监控显示,严某等三个个人A股账户与博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)账户交易股票存在很高的趋同性,共涉及股票29只。
 
  作为重要线索,上交所将其上报中国证监会,随后证监会稽查局将线索移交深圳稽查局调查。
 
  “一般有明确指向性线索的就可以纳入调查范围,有明确证据支持确认违法违规行为的,则可以进入立案阶段。该案一开始是明确了线索,但并不支持是针对某个个人或者机构。”该案证监会调查人员告诉记者。
 
  “老鼠仓”案件历来是市场高度关注的热点,而且直接关系到相关公司和公募基金行业的整体形象,同时也对办案人员的保密性和办案效率提出了极高的要求。
 
  上述调查人员透露,在接到线索监管报告后,深圳稽查局立即成立了调查组,集中开展调查工作,“这类案件要求调查人员动作要快,因为一旦调查开展深入下去,被调查对象都会有所察觉,同时也担心有些证据会遭到销毁。”
 
  从线索来看,除了三个账户股票交易与博时精选操作趋同外,并无其他直接证据证明相关账户为马乐控制。三个账户是否为马乐实际控制,查清二者具有关联关系成为摆在调查执法人员面前的首个任务。
 
  为了查清相关账户的真实所有人和操作人,调查人员层层剥茧,利用各种调查手段包括与公安部门合作等,最终查询到三个账户名义持有人与马乐配偶存在亲属关系。
 
  “通过多项证据,顺藤摸瓜,最终查到两个涉案账户持有人与马乐配偶是亲属关系,另一个为同学关系。案件最终组成了完整、严密的证据链,调查组成功锁定相关账户的实际控制人和操作人为马乐。”该案调查人员告诉记者。
大盘资金流向(实时)
主力资金净流,其中超级机构 净流入大盘资金如此走向, 你手中股后市如何?
马上咨询分析师,你手中股有无异动,该持有还是卖出?
最近咨询:

郑重声明:以上发布的信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。仅供参考,万隆网证券网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。万隆证券网一直维护证券市场舆论环境的稳定,坚决反对各种混淆视听的消息,虚假信息的传播,经发现将给予删帖并举报至相关部门。


万隆微信


您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

忘记密码?

您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

请再次“确认密码”

请填写“手机号码”

获取验证码

请填写“验证码”